湖南省湘誠建設集團有限公司

企業合規管理制度

第一章 總則

第一條 為加強湖南省湘誠建設集團有限公司（以下簡稱“公司”）合規管理，建立健全合規管理體系，提升公司合規管理水平，有效防范合規風險，保障公司持續健康發展，根據最高人民檢察院等九部委聯合發布的《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》,結合公司實際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱合規是指公司及其員工的經營管理行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則和公司 章程、內部規章制度等要求（以下統稱法律、法規和準則）。

本制度所稱合規風險是指公司及其員工的經營管理行為違反法律、法規和準則而導致公司承擔法律責任、受到行政處罰或造成經濟或聲譽損失等負面影響的可能性。

本制度所稱合規管理是指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

第二章 合規管理原則

第三條 公司應當樹立并堅守以下合規理念：

（一）合規是底線。合規是公司的生存基礎，公司必須堅持一切經營管理行為符合法律、法規和準則。合規是公司生存發展不可逾越的底線。

（二）全員合規。合規是公司全體工作人員的基本行為準則。公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規和準則，主動防范、發現并化解合規風險。

（三）合規創造價值。公司應當通過有效的合規管理防范并化解合規風險，提升經營管理能力，為用戶和社會創造價值。

第四條 公司開展合規管理工作應堅持以下基本原則：

（一）全面性原則。合規管理應當覆蓋公司各個業務條線、各部門、各子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督等各個環節。

（二）主動性原則。公司及其全體工作人員在工作中應當積極主動遵守合規管理制度，發現合規風險或隱患應主動尋求合規管理人的支持，合規管理人根據反饋的情況提供針對性的解決方案。

（三)獨立性原則。合規管理人應獨立履行合規管理職責，公司其他人員不得以任何理由干涉、限制和阻撓。

第三章 合規管理組織機構及職責

第五條  公司負責人、執行董事、經理層是合規管理規定的倡導者、制定者和監督者，引導全公司員工以誠實正直的理念和守法合規的行為，努力實現本公司的持續健康發展和長效合規經營計劃。

第六條 執行董事對公司的合規經營負最終責任，決定公司的合規管理目標，履行下列合規管理職責：

（一）審議批準公司合規管理的基本制度；

（二）推動公司建立完善合規管理體系；

（三）決定合規管理部門的設置和職能：

（四）公司規章制度規定的其他合規管理職責。

第七條 合規管理人是公司高級管理人員，負責管理內控合規工作。合規管理人由公司執行董事聘任或解聘，向執行董事報告工作。合規管理人應按照公司規章制度，在合規律師的協助下履行以下合規管理職責：

（一）起草合規管理基本制度及其他合規管理具體制度：

（二）組織開展合規風險識別和預警：

（三）組織開展合規檢查與監督;

〈四）對公司制度和流程進行合規性評價，提出修改完善建議；

（五）提供日常合規建議及咨詢：

（六）處理員工違規舉報，組織或參與對違規事件的調查處理；

（七）組織合規培訓，推動建立公司合規文化;

（八）公司規章制度規定的其他合規管理職責。

第八條 合規監督人在合規管理方面負監督職責，合規監督人的合規管理工作職責：

(一)監督公司執行董事的決策與流程是否合規；

(二)監督公司合規管理職責履行情況；

(三)向執行董事提出選拔和撤換公司合規管理人的建議。

第九條 公司經理層履行以下合規管理職責：

(一)擬訂合規管理體系建設方案、合規建設計劃，組織實施；

(二)擬訂合規管理基本制度，維護公司合規文化；

(三)聽取法律顧問工作報告，確保合規要求融入業務領域；

(四)及時制止糾正不合規的經營管理行為，提出追究和處理意見；

(五)對重大合規風險及時采取對應措施；

(六)召集主持合規會議，指導、監督各部門合規管理工作；

(七)法律法現、公司章程等規定的其他合規管理職責。

第十條 公司聘請的合規律師履行以下合規管理職責：

(一)指導公司合規建設，提供合規建設專項法律服務，審核公

司合規管理報告；

(二)審核重大事項合規審核意見等合規文件；

(三)向合規管理人報告重大違規事項；

(四)協助培育合規文化；

(五)法律法規或者公司章程規定的其他合規管理職責。

第十一條 公司各職能部門、子公司，對職責范圍內合規管理工作負首要責任，合規管理工作內容主要包括：

（一）貫徹落實公司有關合規管理規章制度和政策，確保有關合規要求在本部門業務條線的落地；

（二）強化“業務必須合規” 的合規風險管理理念，負責本部門業務職能領域風險的識別、評價、應對和報告；

（三）識別評估和應對本部門業務領域涉及的合規風險，負責本部門業務領域日常業務的合規性論證審查；

（四）制訂完善本部門業務領域規章制度和業務流程；

（五）對本部門合規管理工作進行總結和計劃，并提交合規管理部門；

（六）對合規管理部門詢問和提示的風險和風險事項，進行調研和分析，及時反饋結果；

（七）組織開展本部門業務領域專業合規培訓；

（八）接受、協助、配合合規管理部門的合規檢查，協助或者配合違規查處；

（九）組織本部門業務系統內不合規行為的整改；

（十）配合完成公司其他合規管理工作。

第十二條 公司員工履行以下合規職責：

(一)依法合規履行本崗位職責；

(二)主動接受合規培訓，熟知規則，對自身行為的合規負責；

(三)主動識別、報告、控制履職合規風險；

(四)拒絕違規行為，主動舉報違規行為；

(五)遇到合規風險，主動尋求合規支持。

第十三條 各職能部門在開展合規管理工作時應當強化合規管理溝通協調。各職能部門承擔各業務領域的合規管理責任，與合規管理人做好配合；合規管理人要與其他合規管理職責的部門協調配合，形成合力。

第十四條 公司應建立專業化、高素質的合規管理隊伍，根據業務規模、公司合規管理現狀等因素配備合規管理人員，持續加強業務培訓，提升隊伍能力水平。合規管理人員不得承擔與合規管理職責相沖突的職責。

第四章 合規管理運行

第十五條 公司在全面推進合規管理的基礎上，應加強對以下重點領域的合規檢查、監督工作：

(一)貫徹執行黨和國家方針政策、國家法律法規、公司規章制度，定期開展風險評估，對發現的重大風險隱患、風險事件及時報告、處理，定期開展合規評價，對發現的合規風險及時處理、報告。

(二)完善投標管理制度，建立健全自律誠信體系，嚴格遵守反 商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭相關法律法規，嚴禁各種方式的商業賄賂、壟斷、不正當競爭行為。

(三)嚴格執行國家安全生產法律法規，完善企業生產規范，加

強監督檢查，開展安全相關合規風險識別與排查，及時發現并整改。

(四)健全完善財務內部控制體系，嚴格執行財務事項操作和審批流程，嚴守財經紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策。

(五)嚴格遵守勞動、勞務法律法規，健全完善勞動合同管理制度，規范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護勞動者合法權益。

第十六條 公司建立健全合規管理制度，制定全員普遍遵守的合 規行為規范，針對重點領域制定專項合規管理制度，并根據法律、規則和準則將外部有關合規要求轉化為內部規章制度。

第十七條 公司建立合規風險識別預警機制，全面系統梳理經營 管理活動中存在的各種合規風險，對合規風險進行系統分析并及時作出預警。

第十八條 公司加強合規風險應對，針對發現的合規風險制定預 案，采取有效措施，及時應對處置。公司及各項目部在經營管理活動中因違反法律法規、上級監管規定或內部規章發生(或將發生)以下重大合規風險事件的，由公司合規管理人統籌協調處理，及時明確或指定具體負責人，相關部門協同配合，最大限度化解風險、降低損失。

(一)被行政或刑事立案調查的；

(二)被責令停產停業、吊銷營業證照或許可證的；

(三)受到嚴重市場準入限制或被采取嚴重信用懲戒措施的；

(四)被國家機關處罰金額超過20萬元人民幣的；

(五)其他可能對公司產生重大影響的事件。

第十九條 公司建立健全合規審查機制，將合規審查作為規章制 度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理行為的必經程序，及時對不合規的內容提出修改建議，未經合規審查不得實施。

第二十條 公司應強化違規問責，完善違規行為處罰機制，明 晰違規責任范圍，細化懲處標準。暢通舉報渠道，針對反應的問題和 線索，及時開展調查。調查證實存在違規行為的，應按照相應規章制度和流程進行處理，嚴肅追究違規單位和違規人員責任。

第二十一條 對經調查發現的重大違規行為，合規管理人可直接向執行董事及其風險管理委員會報告。

第二十二條 各部門應為合規管理人、合規監督人盡職地開展調查、檢查、督查等工作提供支持，積極配合，并對合規管理人、合規監督人履職行為給予公正、客觀的評價。禁止對合規合規管理專員進行打擊報復。

第二十三條 公司應開展合規管理評估，定期對合規管理體系的 有效性進行分析，對重大或反復出現的合規風險和違規問題，深入查 找根源，完善相關制度，堵塞管理漏洞，強化過程管理，持續改進提升。

第二十四條 公司發生重大合規風險事件的，應在事件發生時立

即向公司分管領導報告，報告應包括但不限于以下內容：

(一)合規風險事件基本描述，包括發生時間、地點、崗位、相

關責任人和具體經過；

(二)合規風險事件的認定依據；

(三)可能或已經形成的不良影響或損失程度的估計；

(四)已經采取的措施和后續措施；

(五)認為需要說明的其他事項。

第五章 合規管理保障

第二十五條 公司應加強合規考核評價，把合規管理情況納入各  部門和所屬企業負責人的年度綜合考核，細化評價指標。對各部門和  員工合規職責履行情況進行評價，并將結果作為員工考核、干部任用、評先選優等工作的重要依據。

第二十六條 合規管理人應制定年度合規培訓計劃，并與人 力資源部逐步將合規培訓列入員工年度培訓計劃；公司及各分公司、

各項目部應每年組織至少一次全員合規培訓。

第二十七條 公司應積極培育合規文化，通過組織合規培訓、簽 訂合規承諾書、制作傳播合規宣傳媒介等方式，增強全體員工合規意識，樹立依法合規、守法誠信的價值觀，筑牢合規經營的思想基礎。

第二十八條 公司建立合規管理表彰獎勵政策，對合規管理先進

部門和個人，給予表彰獎勵。

第二十九條 公司各部門、分公司、項目部每年十二月中旬應向公 司提交書面報告開展合規管理的年度合規管理工作報告。公司合規辦公室會同法律顧問在每年十二底前完成公司年度合規管理工作報告。年度合規管理工作報告主要包括以下基本內容：

(一)本年度的合規管理工作開展情況，包括：合規管理組織體 系建設及職責履行情況，合規管理制度體系建設情況，合規風險管控 機制建設及運行情況，違規行為的調查及處理情況，合規管理保障機制建設及運行情況等；

(二)下一年度合規管理工作方案；

(三)年度合規管理工作報告數據表；

公司年度合規工作報告，經公司合規管理人審定后報公司執行董事。

第六章 合規文化建設

第三十條 公司在企業合規法律法規的引導下，將合規文化作為公司合規管理制度和企業文化的重要組成部分進行規范和培育。

第三十一條 合規是全體員工的行為準則。執行董事、監事、經理層帶頭遵循，全員自覺執行，并隨社會和諧、行業進步、公司持續發展而不斷創新，發揚光大。

第三十二條 合規作為公司經營管理、業務創新的基本要求和風 險管理的重要組成部分，應滲透到各項業務過程、各個操作環節，覆蓋所有部門、崗位和員工。

第三十三條 合規管理應堅持制度化、標準化、長效化，并遵循主動合規原則，維護法律、法規的嚴肅性和權威性。

第三十四條 公司實施合規激勵約束，獎罰并重。鼓勵員工合規 守法行為，抑制違規違章行為，嚴懲違法亂紀行為，有效預防、減少違規風險或損失的發生。

第七章 附則

第三十五條 本制度由公司執行董事負責解釋和修改。

第三十六條 本制度未盡事宜或本制度生效后頒布、修改的法律法規、行政規章、規范性文件與本制度相沖突的，以法律法規、行政規章、規范性文件的規定為準。

第三十七條 本制度自2023年1月1日起生效。

  湖南省湘誠建設集團有限公司

                                                                                                           2022年12月28日